第3章 项目立项管理(笔记)

3.1 立项管理内容

项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

3.1.1 项目建议书

1.项目建议书概念

项目建议书(又称立项申请)是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。在项目建议书批准后，方可开展对外工作 。

2.项目建议书的内容

核心内容如下：

项目的必要性。

项目的市场预测。

产品方案或服务的市场预测。

项目建设必要的条件。

3.1.2 项目可行性研究 告

可行性研究内容一般应包括以下内容：

1. 投资必要性，主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。
2. 技术的可行性，主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
3. 财务可行性，主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
4. 组织可行性，制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制订合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
5. 经济可行性，主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
6. 社会可行性，主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构等。
7. 风险因素及对策，主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

3.1.3 项目招投标

1. 招标

招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。

公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。

2.投标

投标是投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。

投标活动流程：

编制标书

递交标书

标书的签收

3.评标

评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总的2/3。评标流程见书 P160

4.选定项目承建方

中标人的投标应当符合下列条件之一：

能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低(低于成本除外)；

3.2 可行性研究

3.2.1 可行性研究的内容

1. 技术可行性分析

技术可行性分析一般应当考虑以下因素

1）进行项目开发的风险。在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。

2）人力资源的有效性。可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。

3）技术能力的可能性。相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。

4) 物资(产品)的可用性。是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。

2.经济可行性分析

1).支出分析：信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次支出两类。

一次性支出，包括开发费、培训费，差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用。

非一次性支出，包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。

2).收益分析：信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益。

直接收益，指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。

间接收益，指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。

其他收益。

3).收益投资比、投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

4).敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。

3.运行环境可行性分析

运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。因此，需要从用户单位的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质(甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能的积极性等)、数据资源积累、硬件(包含系统软件)平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付后，是否能够在用户单位顺利运行。

4.其他方面的可行性分析

也会涉及到合同责任、知识产权等法律方面的可行性问题，项目实施对社会环境等方面的可行性分析。

3.2.2 可行性研究的步骤

可分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究 告三个基本阶段，可以归纳成几个基本步骤：

1. 确定项目规模和目标。
2. 研究正在运行的系统。
3. 建立新系统的逻辑模型。
4. 导出和评价各种方案。
5. 推荐可行性方案。
6. 编写可行性研究 告。
7. 递交可行性研究 告。

3.2.3 初步可行性研究

1. 初步可行性研究的定义及目的

一股是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行初步评估。详细可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。

决定是否开始详细可行研究可从以下几个方面进行衡量：

1).分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。

2).初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决。

3).初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。

通过项目的初步可行性研究就应当能回答下面的一些问题：

1).项目进行投资建设的必要性。

2).项目建设的周期。

3).项目需要的人力、财力资源。

4).项目的功能和目标是否可以实现。

5).项目的经济效益和目标是否可以实现。

6).项目从经济上、技术上是否是合理的。

2.初步可行性研究的主要内容

主要内容大致如下：

1).市场和生产力。进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量做出初步开发规划。

2).设备与材料投入分析，包括从需求、设计、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。

3). 络规划、物理布局方案的选择。

4).项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、 络工程规划等。

5).项目进度安排。

6).项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。

3.初步可行性研究的结果及作用

初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同。

在初步项目可行性研究之前可进行项目机会研究，如果就投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。

4.辅助(功能)研究

辅助(功能)研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面。

辅助研究分类如下:

1).对要设计开发的产品进行市场研究。

2).配件和投入物资的研究。

3).试验室和中间工厂的试验。

4). 络物理布局设计。

5).规模的经济性研究。

6).设备选择研究。

2.3.4 详细可行性研究

机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前时期的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

定义：详细可行性研究需要对项目的技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查和研究分析，是一项费时、费力的工作。

1. 详细可行性研究的依据

进行详细可行性研究时，必须在国家法律、法规、政策、规划的前提下进行。

1).详细可行性研究的原则与程序框架

2).详细可行性研究的基本原则科学性原则客观性原则公正性原则

3).详细可行性研究的程序框架

2.详细可行性研究的方法

可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。

指数估算法：略(见P168)

增量净效益法(有无比较法)：将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较，求得两都者差额，即为增量成本(效益)，这种方法称之为有无比较法。

3.详细可行性研究的内容

1).概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。

2).需求确定：调查研究国内外客户的要求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。

3).现有资源、设施情况分析：调查现有的资源(包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况)。

4).设计(初步)技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。

5).项目实施进度计划建议。

6).投资估算和资金筹措计划。

7).项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等。

8).经济和社会效益分析(效果评价)。

9).合作/协作方式。

可行性研究 告，模板见(P177)

3.2.5 效益的预测与评估

对于效益的量化及计算方法有：函数求解法、相关关系法、模糊数学法、专家意见法(德尔菲法)、成本降低法、利润增加法。详见(P179).

3.3 项目评估与论证

3.3.1 项目论证

1. 项目论证的概念

“先论证、后决策”是现代项目管理的基本原则。项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性、经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种经济研究活动。

项目论证应围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

2.项目论证的作用

作用主要体现在以下几个方面：

1).项目论证是确定项目是否实施的依据。

2).项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。

3).项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。

4).项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

3.项目论证的阶段划分

阶段	工作内容	费用	误差控制
机会研究	寻找投资机会，鉴别投资方向。	占总投资的0.2% ~ 1%	± 30%
初步可行性研究	初步项目是否有生命力，能否盈利	占总投资的0.25% ~ 1.5%	± 20%
详细可行性研究	详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案	中小项目点总投资的：1% ~ 3% 大项目占总投资的：0.2% ~ 1%	± 10%

4.项目论证的一般程序

项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提出、制定目标、拟定方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出比较理想的最佳方案，供投资决策。一般有以下七个主要步骤：

1).明确项目范围和业主目标。

2).收集并分析相关资料。

3).拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。

4).多方案分析、比较。

5).选择最优方案进一步详细全面地论证。

6).编制项目论证 告、环境影响 告书和采购方式审批 告。

7).编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

3.3.2 项目评估

1. 项目评估的含义及其依据

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

项目评估的最终成果是项目评估 告。

项目评估的依据包括如下项目：

1).项目建议书及其批准文件。

2).项目可行性研究 告 。

3). 送单位的申请 告及主管部门的初审意见。

4).有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金等方面的协议文件。

5).必须的其他文件和资料。

2.项目评估的程序

1).成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。评估工作计划一般应包括：评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。

2).开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究 告和相关资料进行审查和分析。

3).分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。

4).编写评估 告。

5).讨论、修改 告。

6).专家论证会。

7).评估 告定稿。

3.项目评估的内容

1).项目与企业的概况评估。

2).项目建设的必要性评估。

3).项目建设规模评估。

4).资源、配件、燃料及公用设施条件评估。

5). 络物理布局条件和方案评估。

6).技术和设备方案评估。

7).信息安全评估。

8).安装工程标准评估。

9).实施进度评估。

10).项目组织、劳动定员和人员培训计划评估。

11).投资估算和资金筹措。

12).项目的财务效益评估。

13).国民经效益评估。

14).社会效益评估。

15).项目风险评估。

4.项目评估 告内容大纲

1).项目概况。

项目基本情况。

综合评论结果。

2).详细评估意见。

3).总结和建议

存在的遗留的重大问题。

潜在的风险。

建议。

3.4 补充资料

1. 建设方项目论证的内容：
2. 项目财务评价。
3. 项目国民经济评价。
4. 项目环境影响评价。
5. 项目社会影响评价。
6. 承建方项目论证的内容：
7. 承建方技术可行性分析。
8. 承建方人力及其他资源配置能力可行性分析。
9. 项目财务可行性分析。
10. 项目风险分析。
11. 对可能的其他投标者的相关情况分析。
12. 项目论证与评估是项目立项的最后一关，“先论证(评估)，后决策”是现代项目管理的一项基本原则。
13. 项目可行性研究 告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新 批项目建议书。项目初步设计方案和投资概算 告的编制内容与项目可行性研究 告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新 批可行性研究 告。项目初步设计方案和投资概算 告的编制内容与项目可行性研究 告批复内容有少量调整且其调整内容未超出已批复总投资额度10%的，需在提交项目初步设计方案和投资概算 告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。
14. 项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。从政策导向中寻找项目机会、从市场需求中寻找项目机会、从技术发展中寻找项目机会。承建方的项目立项注意表现在：我公司人员是否满足要求，技术水平是否足够、竞争对手如何、是否赚钱。

项目机会选择主要渠道包括：

1. 国家政策，产业导向。
2. 市场需求；
3. 技术发展；
4. 特定事件；