ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表-模板案例

条款号

对象

判定

4 组织环境

l理解组织及其环境

l理解相关方的需求和期望

l确定质量、环境、职业健康管理体系的范围

l质量、环境、职业健康管理体系及其过程

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

5 领导作用

l5.1 领导作用和承诺

l5.2 方针

l5.3 组织的岗位、职责和权限

l5.4 参与和协商

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

6.1 应对风险和机遇的措施

6.1.1 总则

策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑 4.1 所提及的问题（所处的环境）、4.2 所提及的要求（相关方）和 4.3（职业健康安全管理体系范围），确定需要应对的风险和机遇，以： a）确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；

b）预防或减少不期望的影响；c）实现持续改进。

确定需要应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑：

—危险源(见 6.1.2.1)；

—职业健康安全风险和其他风险(见 6.1.2.2)；

—职业健康安全机遇和其他机遇(见 6.1.2.3)；

—法律法规要求和其他要求(见 6.1.3)。

组织在其策划过程中，对与职业健康安全管理体系预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业健康安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。一旦有计划的变更，不论永久的还是临时性的，此评价应在计划的变更前实施(见 8.1.3)。

组织应保持文件化信息，有关：

—风险和机遇；

—确定和应对风险和机遇(见 6.1.2 到 6.1.4)所需的过程和措施，其程度应足以确信这些过程按策划

实施。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

6.1.2

危险源辨识及风险和机遇的评价

6.1.2.1危险源辨识

组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以持续主动地进行危险源辨识，过程应考虑但不限于：a）工作是如何组织的、社会因素（包括工作量、工作时间、欺骗受害、骚扰和欺凌）、领导作用和组织的文化；

b）常规和非常规的活动和情形，包括危险源起因于：

1）工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物

理条件；

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

条款号

对象

判定

2）产品和服务的设计、调查、开发、测试、生产、组装、建造、服务交付、维护或处置； 3）人为因素；

4）工作实际是如何执行的；

lc）组织内部或外部以往曾发生的事件，包括紧急情况及其原因；

d）潜在的紧急情况；e）人员，包括考虑：

1）进入工作场所的人员及其活动，包括作业人员 、承包商、访问者及其他人员；

2）在工作场所附近的可能受到组织活动影响的人员；

3）在不由组织直接控制的地点下工作的作业人员；f）其他问题，包括考虑：

1）对工作区域、过程、装置、机器/设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们与作业人员的需求和能力的适应；

2）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所发生的状况；

3）发生在工作场所附近，能导致工作场所内人员的伤害和健康损害，但不受组织控制的状况；g）组织内、及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系的实际或计划的变更(见8.1.3)； h）危险源知识和关于危险源信息的变更。6.1.2.2职业健康安全风险及职业健康安全管理体系其他风险的评价

组织应建立、实施并保持一个或多个过程，用以：a）评价已识别的危险源的职业健康安全风险，此时应考虑现有控制的有效性；

b）确定和评价与职业健康安全管理体系的建立、实施、运行和保持有关的其他风险。

考虑范围、性质和时机，应确定组织的职业健康安全风险评价的方法和准则，以确保其是主动的而不是被动的，且以系统的方式应用。应保持和保留有关方法和准则的文件化信息。

6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系有关的其他机遇的评价

组织应建立、实施并保持一个或多个过程以评价：a）提高职业健康安全绩效的职业健康安全机遇， 考虑组织已策划的变更，其方针、过程或活动和：1）工作人员适应工作、工作组织和工作环境的机遇；

2）消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；

条款号

对象

判定

b）改进职业健康安全管理体系的机遇。

注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可导致组织的其他风险和其他机遇。

6.1.3

法律法规要求和其他要求的确定

组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以：a）确定和获取最新的、适用其危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求；

b）确定这些法律法规要求和其他要求如何应用于组织和需要沟通的内容；

c）在建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系时应考虑这些法律法规要求和其他要求。组织应保持和保留与法律法规要求和其他要求有 关的文件化信息，并确保其得到更新以反映任何变

化。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

6.1.4

措施的策划

组织应策划：

la）措施，以：

1）应对这些风险和机遇(见6.1.2.2和6.1.2.3)；

2）应对法律法规要求和其他要求(见6.1.3)；

3）对紧急情况准备和响应(见8.2) b）如何：

1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；

2）评价这些措施的有效性。

策划措施时，组织应考虑控制的层级（见8.1.2） 和职业健康安全管理体系的输出。

策划措施时，组织应考虑最佳实践、可选技术方案、

财务、运行和经营的要求。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

6.2职

业健康安全目标及其实现的策划

6.2.1职业健康安全目标

组织应针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标以保持和改进职业健康安全管理体系，且实现职业健康安全绩效的持续改进（见10.3）。

职业健康安全目标应： a）与职业健康安全方针一致；

b）可测量的（如可行）或能评价绩效；c）考虑：

1）适用的要求；

2）风险和机遇评价的结果（见6.1.2.2和6.1.2.3）；

3）与员工及员工代表协商（见5.4）的结果；d）得到监视；

e）予以沟通； f）适当时予以更新。

6.2.2实现职业健康安全目标的策划

策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

条款号

对象

判定

a）要做什么； b）需要什么资源；c）由谁负责； d）何时完成；

e）如何评价结果，包括用于监测的指标； f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入组织的业务过程。

组织应保持和保留与职业健康安全目标及实现目

标的策划有关的文件化信息。

7.1 资源

l资源配置能否满足实施、保持质量、环境、职业健康管理体系并持续改进有效性的需求

l资源配置能否满足顾客要求的需求

l组织如何确定并识别所需的资源

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

7.2 能力

l确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康管理体系绩效和有效性；

l基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的；

l适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；

l保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的

证据。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

7.3 意识

l组织应确保受其控制的工作人员知晓：

la）质量方针；

lb）相关的质量目标；

lc）他们对质量、环境、职业健康管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；

ld）不符合质量、环境、职业健康管理体系要

求的后果。

□ 合 格

□ 一般不合格

□ 严重不合格

7.4 沟通

l组织应确定与质量、环境、职业健康管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

la）沟通什么；

lb）何时沟通；