环境管理体系内审常见问题汇总（ISO14001：2015）

一、厂房建设期间环保资料(4.组织所处的环境)

1.建设项目环境影响 告书（表）——有资质的评估机构提供的评估 告

2.环境影响 告批复——环保局批复

3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

4.消防验收 告——消防部门验收

二、环境因素识别、评价与更新(6.1.2环境因素)

1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3.环境因素未及时更新，如：

总之牢记三种状态、三种时态、八种类型；

三、法律法规及其他要求的识别、评审（6.1.3合规义务）

1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

四、重要环境因素的控制策划（6.1.4措施的策划）

1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法、程序；

2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

五、环境目标、指标和管理方案（6.2环境目标及其实现的策划）

1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

五、组织机构、职责、权限、资源（5.3组织的角色、职责和权限、6.2.2实现环境目标的措施的策划、7.1资源、7.2能力）

1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

2.对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；

3.环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

六、能力、培训和意识（人力资源管理）（7.2能力、7.3意识）

1.关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

2.全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

3.岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

七、信息交流（7.4信息交流）

1.对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

2.未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

3.对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4.缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

八、文件控制（7.5文件化信息）

1.文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；

2.文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

3.文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

九、记录控制（7.5.3文件化信息的控制）

1.记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

2.记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

3.记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

十、运行控制（8.1运行策划和控制）

1.运行控制程序中未明确规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

2.未能将运行控制的要求通 至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3.现场环境运行控制主要存在的缺失：

十一、应急准备与响应（8.2应急准备和响应）

1.未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2.有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；

3.有进行应急演练，但未对演练的效果、应急程序进行评价；

4.应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

十二、监测和测量（9.1.1监视、测量、分析和评价总则）

1.对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；

2.未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3.未能提供对日常运行管理过程的监控记录；

4.未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

5.自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6.污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

十三、合规性评价（9.1.2合规性评价）

1.未形成“合规性评价控制程序”；

2.未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3.有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

4.合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

5.内审不符合 告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

6.对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

7.未形成内审 告；

8.有内审 告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

十五、管理评审（9.3管理评审）

1.管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

2.管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

3.管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

4.管理评审 告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

5.管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

6.管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

十六、不符合、纠正和纠正措施（10.2不符合和纠正措施）

1.发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

2.未识别采取纠正措施的时机；

3.对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4.对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

5.未对纠正和纠正措施的实施效果进行评价。

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