中航证券、金达莱等9家上市公司今年来受警示约谈或责令整改

五成为新三板上市公司

被警示和约谈的五家新三板上市公司分别为江西远泉林业股份有限公司、江西金达莱环保股份有限公司、唐人通信技术服务股份有限公司、赣州圣尼特遮阳科技股份有限公司、江西广蓝传动科技股份有限公司。这五家上市公司均存在不同程度的资金占用问题，并且资金占用情况未作临时公告。除了资金占用问题外，赣州圣尼特遮阳科技股份有限公司、江西广蓝传动科技股份有限公司还有投资决策程序不规范、定期 告信息披露不真实、内部控制制度不健全存在缺陷等问题。

三家A股上市公司被责令整改

A股上市的三家公司可能面临更多的问题。凤凰光学、江西洪都航空工业股份有限公司、中航证券有限公司均被责令整改。凤凰光学、江西洪都航空工业股份有限公司的问题主要是信息披露不及时、不完整，财务核算、内部控制不规范，江西监管局已对他们提出相应的改正措施。

中航证券是这三家A股上市公司中唯一的券商，被检查发现存在资管系统风控功能不完善和内部控制流程执行不到位等问题。其中一起事件发生在2016年3月7日，中航证券在为客户进行4笔委托申 前，均未在集中交易系统对客户资金是否足额进行校验，导致日终清算时客户资金账户余额不足，形成透支3080万元。另一起发生在2016年6月17日，因申买某证券而未对该笔交易所需的228.77万元资金进行冻结，申买后又在未校验客户可用资金余额的情况下，使用资管系统、以账户日初资金余额为依据开始后续交易，导致该账户全天交易额大于账户日初资金余额，发生日间超买，透支金额202万元。

私募基金“榜上有名”

大管家理财顾问有限公司同样被责令整改，它是一家在上海股权托管交易中心Q板挂牌公司。江西大管家理财顾问有限公司存在两个违规问题。一是公司 站上存在“高收益”、“高稳回 ”、“年化8%-30%”等可能误导投资人进行风险判断的措辞。