天壕环境：独立董事关于公司2016年半年度相关事项的独立意见

天壕环境股份有限公司

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有

关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定，我们作为

天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场， 本

着对公司和全体股东负责和实事求是的态度，对公司 2016 年半年度相关事项进

行了认真的核查，现发表如下独立意见：

一、关于公司 2016 年半年度 告 告期内关联交易事项的独立意见

公司 2016 年半年度 告 告期内发生的关联交易，符合公司经营需要，关

联交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，且

不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整

体利益。关联交易决策程序符合有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板上市

公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》

及《公司关联交易管理办法》的规定。

二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

说明和独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规定和要求，

我们对公司 告期内（2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日）控股股东及关联方

占用资金、对外担保情况进行了认真地了解和核查，认为：

（1） 告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的

情况。

（2） 告期内，公司不存在通过对外担保损害公司利益及其他股东利益的

情形，未发生违规对外担保的情况，担保事项已按照《公司章程》、《公司对外

担保管理制度》及相关法律、法规的规定履行了相应程序，不存在损害公司及公

司股东利益的情形。

天壕环境股份有限公司

独立董事：顾纯、符国群、段东辉

（本页无正文，为天壕环境股份有限公司独立董事关于公司 2016 年半年度

相关事项的独立意见的签字页）

独立董事：

顾纯 符国群 段东辉

2016 年 8 月 15 日