天壕环境第二届监事会第十五次会议决议的公告

证券代码：300332 股票简称：天壕环境 编号：2016-019

天壕环境股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

天壕环境股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第二届监事会第十五

次会议于 2016 年 3 月 7 日以现场方式在公司会议室召开。会议由监事会主席关敬如先生召集并主持，会议通知于 2016 年 3 月 3 日以电子邮件形式发出，会议应到监事 3人，实到监事 3人。会议的召集、召开程序符合法律、法规的要求及本公司章程的规定，做出的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

(一)审议并通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事会经逐项核对后，认为公司符合非公开发行股票的各项条件。

同意该项议案的票数为3票、反对票0票、弃权票0票，获得通过。

本议案需要提交公司股东大会审议。

(二)逐项审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》

本次非公开发行股票(以下简称“本次发行”)的方案为：

1、股票种类和面值

本次发行的股票为境内上市人民币普通股(A 股)，每股面值为人民币 1.00元。

同意该项议案的票数为 3 票、反对票 0票、弃权票 0票，获得通过。

2、发行方式本次发行全部采用向特定对象非公开发行的方式。公司将在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准的有效期内，选择适当时机向特定对象非公开发行股票。

同意该项议案的票数为 3 票、反对票 0票、弃权票 0票，获得通过。

3、发行对象

本次发行股票的发行对象为不超过 5名(含 5名)特定对象。发行对象应为符合中国证监会及其他有关法律、法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其它境内法人投资者和自然人等，具体发行对象将在取得本次发行的核准文件后，按照相关法律、法规及规范性文件的规定，根据发行对象申购 价情况，以竞价方式最终确定。

同意该项议案的票数为 3 票、反对票 0票、弃权票 0票，获得通过。

4、认购方式所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。

同意该项议案的票数为 3 票、反对票 0票、弃权票 0票，获得通过。

5、发行价格及定价原则

本次发行的定价基准日为发行期首日。公司董事会根据股东大会授权，将在本次发行申请获得中国证监会核准后，按照《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定，根据竞价结果与本次发行的主承销商协商确定最终发行价格，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的 90%，或不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的 90%。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下：

派发现金股利：P1